Rapport au superviseur

RAPPORT PÉRIODIQUE Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel

Balance des paiements et position extérieure globale

Com. 1/2023- EFI

FC0101v2 Com. 4/2020-SF ter  

   
FC0102v2 Com. 4/2020-SF ter
 

   
FC0103v2 Com. 4/2020-SF ter
 

   
FC02 Com. 4/2020-SF ter
 

FC03 Com. 4/2020-SF ter
 

FI0101v2 Com. 4/2020-SF ter
 

FI0102v2 Com. 4/2020-SF ter
 

FI0103v2 Com. 4/2020-SF ter
 

FI02 Com. 4/2020-SF ter
 

FI03 Com. 4/2020-SF ter
 

   
FC0101v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC0102v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC0103v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC02AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC03AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI0101v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI0102v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI0103v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI02AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI03AUD Com. 4/2020-SF ter
     

CA1 Com. 4/2020-SF ter
 

CA2 Com. 4/2020-SF ter
 

CA3 Com. 4/2020-SF ter
 

BENEF Com. 4/2020-SF ter
 

PERSONAL Com. 4/2020-SF ter
 

GESTCART Com. 4/2020-SF ter
 

GDIC Com. 4/2020-SF ter
 

DIPGDIC Com. 4/2020-SF ter
 

INTERM Com. 4/2020-SF ter
 

ASSESS Com. 4/2020-SF ter
 

SERVEIS Com. 4/2020-SF ter
 

ASSEG Com. 4/2020-SF ter
     

INCENTIUS Com. 4/2020-SF ter
     

PERFIL Com. 4/2020-SF ter
     

RECLAM Com. 4/2020-SF ter
     

SOSP Com. 4/2020-SF ter
     

PART Com. 1/2019-SF

CAD PART Com. 1/2019-SF

ACC Com. 1/2019-SF

CAD Com. 2/2019-SF

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) – Entité

Com. 4/2020-SF ter

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) - Bénéficiaires  

Com. 4/2020-SF ter

Organigramme  Com. 5-EFI-SFI

Rapport d'Audit complémentaire         

Com. 19-EFI-SFI

Rapport de blanchiment de capitaux                Com. 13-EFI-SFI

Principe d'importance relative                            Com. 9-EFI-SFI

Rapport annuel du procès d’auto-évaluation de capital interne Llei 35/2018

Rapport annuel de l'auditeur sur la protection des actifs des investisseurs   

Com. 7/2020-SF

AUTRES RAPPORTS Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
Tarifs Com. 27-EFI-SFI *    

Assurance de responsabilité civile professionnelle

Com 4/2020-SF ter (supplément document ASSEG)

**

* Reportings effectués régulièrement sans périodicité fixe

**Reporting effectué en cas de souscription d'une assurance de responsabilité civile professionnelle

(fournir une copie des paiements de la prime d'assurance ainsi que des conditions de la police d'assurance)

FONDS DE GARANTIE: SAGI Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel

Calcul annuel de la base de couverture

Com. 1/2019 CGSAGII  

CYBERSÉCURITÉ Règlementation de référence Nom Doc Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel

Auto-évaluation de la sécurité des réseaux et des systèmes d’information

Com. 8/2023-SF Formulaire auto-évaluation cybersécurité    

RAPPORT PÉRIODIQUE Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel

Balance des paiements et position extérieure globale

Com. 1/2023- EFI

FC0101v2 Com. 4/2020-SF ter  

   
FC0102v2 Com. 4/2020-SF ter
 

   
FC0103v2 Com. 4/2020-SF ter
 

   
FC02 Com. 4/2020-SF ter
 

FC03 Com. 4/2020-SF ter
 

FI0101v2 Com. 4/2020-SF ter
 

FI0102v2 Com. 4/2020-SF ter
 

FI0103v2 Com. 4/2020-SF ter
 

FI02 Com. 4/2020-SF ter
 

FI03 Com. 4/2020-SF ter
 

   
FC0101v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC0102v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC0103v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC02AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC03AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI0101v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI0102v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI0103v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI02AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI03AUD Com. 4/2020-SF ter
     

CA1 Com. 4/2020-SF ter
 

*

CA2 Com. 4/2020-SF ter
 

*

CA3 Com. 4/2020-SF ter
 

*

BENEF Com. 4/2020-SF ter
 

PERSONAL Com. 4/2020-SF ter
 

GESTCART Com. 4/2020-SF ter
 

GDIC Com. 4/2020-SF ter
 

DIPGDIC Com. 4/2020-SF ter
 

INTERM Com. 4/2020-SF ter
 

ASSESS Com. 4/2020-SF ter
 

SERVEIS Com. 4/2020-SF ter
 

ASSEG Com. 4/2020-SF ter
     

INCENTIUS Com. 4/2020-SF ter
     

PERFIL Com. 4/2020-SF ter
     

RECLAM Com. 4/2020-SF ter
     

SOSP Com. 4/2020-SF ter
     

PART Com. 1/2019-SF

CAD PART Com. 1/2019-SF

ACC Com. 1/2019-SF

CAD Com. 2/2019-SF

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) – Entité

Com. 4/2020-SF ter      

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) - Bénéficiaires  

Com. 4/2020-SF ter

Organigramme    Com. 5-EFI-AFI      

Rapport d'Audit complémentaire           

Com. 19-EFI-AFI      

Rapport de blanchiment de capitaux   

Com. 13-EFI-AFI      

Principe d'importance relative                     Com. 9-EFI-AFI      

Rapport annuel du procès d’auto-évaluation de capital interne

Llei 35/2018

Rapport annuel de l'auditeur sur la protection des actifs des investisseurs

Com. 7/2020-SF

* Pour les établissements qui fournissent des services de gestion directe moyennant des comptes omnibus

AUTRES RAPPORTS Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
Tarifs Com. 27-EFI-AFI
*    

Assurance de responsabilité civile professionnelle

Com 4/2020-SF ter (supplément document ASSEG)

**

* Reportings effectués régulièrement sans périodicité fixe

**Reporting effectué en cas de souscription d'une assurance de responsabilité civile professionnelle (fournir une copie des paiements de la prime d'assurance ainsi que des conditions de la police d'assurance)

 

FONDS DE GARANTIE: SAGI Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel

Calcul annuel de la base de couverture

Com. 1/2019 CGSAGII  

CYBERSÉCURITÉ Règlementation de référence Nom Doc Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel

Auto-évaluation de la sécurité des réseaux et des systèmes d’information

Com. 8/2023-SF Formulaire auto-évaluation cybersécurité    

RAPPORT PÉRIODIQUE Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
Balance des paiements et position extérieure globale Com. 1/2023- EFI

FC0101v2 Com. 4/2020-SF ter  

   
FC0102v2 Com. 4/2020-SF ter  

   
FC0103v2 Com. 4/2020-SF ter
 

   
FC02 Com. 4/2020-SF ter
 

FC03 Com. 4/2020-SF ter
 

FI0101v2 Com. 4/2020-SF ter
 

FI0102v2 Com. 4/2020-SF ter
 

FI0103v2 Com. 4/2020-SF ter
 

FI02 Com. 4/2020-SF ter
 

FI03 Com. 4/2020-SF ter
 

   
FC0101v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC0102v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC0103v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC02AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC03AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI0101v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI0102v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI0103v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI02AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI03AUD Com. 4/2020-SF ter
     

CA1 Com. 4/2020-SF ter
 

*

CA2 Com. 4/2020-SF ter
 

*

CA3 Com. 4/2020-SF ter
 

*

BENEF Com. 4/2020-SF ter
 

PERSONAL Com. 4/2020-SF ter
 

GESTCART Com. 4/2020-SF ter
 

GDIC Com. 4/2020-SF ter
 

DIPGDIC Com. 4/2020-SF ter  

ASSESS Com. 4/2020-SF ter
 

SERVEIS Com. 4/2020-SF ter
 

ASSEG Com. 4/2020-SF ter
     

INCENTIUS Com. 4/2020-SF ter
     

PERFIL Com. 4/2020-SF ter
     

RECLAM Com. 4/2020-SF ter
     

SOSP Com. 4/2020-SF ter
     

PART Com. 1/2019-SF

CAD PART Com. 1/2019-SF

ACC Com. 1/2019-SF

CAD Com. 2/2019-SF

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) – Entité Com. 4/2020-SF ter      

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) - Bénéficiaires   

Com. 4/2020-SF ter

Organigramme                

Com. 5-EFI-SGP      

Rapport d'Audit complémentaire   Com. 17-EFI-SGP      

Rapport de blanchiment de capitaux                                   Com. 13-EFI-SGP      

Principe d'importance relative        Com. 9-EFI-SGP      

Rapport annuel du procès d’auto-évaluation de capital interne

Llei 35/2018

*

Rapport annuel de l'auditeur sur la protection des actifs des investisseurs

Com. 7/2020-SF

* Pour les établissements qui fournissent des services de gestion directe moyennant des comptes omnibus

AUTRES RAPPORTS Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
Tarifs Com. 24-EFI-SGP
*    

Assurance de responsabilité civile professionnelle

Com 4/2020-SF ter (supplément document ASSEG)

**

* Reportings effectués régulièrement sans périodicité fixe

**Reporting effectué en cas de souscription d'une assurance de responsabilité civile professionnelle (fournir une copie des paiements de la prime d'assurance ainsi que des conditions de la police d'assurance)

CYBERSÉCURITÉ Règlementation de référence Nom Doc Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel

Auto-évaluation de la sécurité des réseaux et des systèmes d’information

Com. 8/2023-SF Formulaire auto-évaluation cybersécurité    

RAPPORT PÉRIODIQUE Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel

Balance des paiements et position extérieure globale

Com. 1/2023- EFI

FC0101v2 Com. 4/2020-SF ter  

   
FC0102v2 Com. 4/2020-SF ter  

   
FC0103v2 Com. 4/2020-SF ter
 

   
FC02 Com. 4/2020-SF ter
 

FC03 Com. 4/2020-SF ter
 

FI0101v2 Com. 4/2020-SF ter
 

FI0102v2 Com. 4/2020-SF ter
 

FI0103v2 Com. 4/2020-SF ter
 

FI02 Com. 4/2020-SF ter
 

FI03 Com. 4/2020-SF ter
 

   
FC0101v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC0102v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC0103v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC02AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FC03AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI0101v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI0102v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI0103v2AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI02AUD Com. 4/2020-SF ter
     

FI03AUD Com. 4/2020-SF ter
     

BENEF Com. 4/2020-SF ter
 

PERSONAL Com. 4/2020-SF ter
 

ASSESS Com. 4/2020-SF ter
 

SERVEIS Com. 4/2020-SF ter
 

ASSEG Com. 4/2020-SF ter
     

INCENTIUS Com. 4/2020-SF ter
     

PERFIL Com. 4/2020-SF ter
     

RECLAM Com. 4/2020-SF ter
     

SOSP Com. 4/2020-SF ter
     

PART Com. 1/2019-SF

CAD PART Com. 1/2019-SF

ACC Com. 1/2019-SF

CAD Com. 2/2019-SF

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) – Entité

Com. 4/2020-SF ter
     

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) - Bénéficiaires 

Com. 4/2020-SF ter

Organigramme Com. 5-EFI-ASF      

Principe d'importance relative    

Com. 9-EFI-ASF      

Rapport de blanchiment de capitaux

Com. 26/EFI-ASF

AUTRES RAPPORTS Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
Tarifs Com. 17-EFI-ASF
*    

Assurance de responsabilité civile professionnelle

Com 4/2020-SF ter (supplément document ASSEG)

**

* Reportings effectués régulièrement sans périodicité fixe

**Reporting effectué en cas de souscription d'une assurance de responsabilité civile professionnelle (fournir une copie des paiements de la prime d'assurance ainsi que des conditions de la police d'assurance)

CYBERSÉCURITÉ Règlementation de référence Nom Doc Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel

Auto-évaluation de la sécurité des réseaux et des systèmes d’information

Com. 8/2023-SF Formulaire auto-évaluation cybersécurité