Rapport au superviseur

RAPPORT PÉRIODIQUE Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
FC0101v2 Com. 4/2020-SF bis  

   
FC0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC02 Com. 4/2020-SF bis
 

FC03 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0101v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI02 Com. 4/2020-SF bis
 

FI03 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

CA1 Com. 4/2020-SF bis
 

CA2 Com. 4/2020-SF bis
 

CA3 Com. 4/2020-SF bis
 

BENEF Com. 4/2020-SF bis
 

PERSONAL Com. 4/2020-SF bis
 

GESTCART Com. 4/2020-SF bis
 

GDIC Com. 4/2020-SF bis
 

DIPGDIC Com. 4/2020-SF bis
 

INTERM Com. 4/2020-SF bis
 

ASSESS Com. 4/2020-SF bis
 

SERVEIS Com. 4/2020-SF bis
 

ASSEG Com. 4/2020-SF bis
     

INCENTIUS Com. 4/2020-SF bis
     

PERFIL Com. 4/2020-SF bis
     

RECLAM Com. 4/2020-SF bis
     

SOSP Com. 4/2020-SF bis
     

PART Com. 1/2019-SF

CAD PART Com. 1/2019-SF

ACC Com. 1/2019-SF

CAD Com. 2/2019-SF

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) – Entité

Com. 4/2020-SF bis

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) - Bénéficiaires  

Com. 4/2020-SF bis

Organigramme  Com. 5-EFI-SFI

Rapport d'Audit complémentaire         

Com. 19-EFI-SFI

Rapport de blanchiment de capitaux                Com. 13-EFI-SFI

Principe d'importance relative                            Com. 9-EFI-SFI

Rapport annuel du procès d’auto-évaluation de capital interne Llei 35/2018

Rapport annuel de l'auditeur sur la protection des actifs des investisseurs   

Com. 7/2020-SF

AUTRES RAPPORTS Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
Tarifs Com. 27-EFI-SFI *    

Assurance de responsabilité civile professionnelle

Com 4/2020-SF bis (supplément document ASSEG)

**

* Reportings effectués régulièrement sans périodicité fixe

**Reporting effectué en cas de souscription d'une assurance de responsabilité civile professionnelle (fournir une copie des paiements de la prime d'assurance ainsi que des conditions de la police d'assurance)

 

FONDS DE GARANTIE: SAGI Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel

Calcul annuel de la base de couverture

Com. 1/2019 CGSAGII  

RAPPORT PÉRIODIQUE Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
FC0101v2 Com. 4/2020-SF bis  

   
FC0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC02 Com. 4/2020-SF bis
 

FC03 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0101v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI02 Com. 4/2020-SF bis
 

FI03 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

CA1 Com. 4/2020-SF bis
 

*

CA2 Com. 4/2020-SF bis
 

*

CA3 Com. 4/2020-SF bis
 

*

BENEF Com. 4/2020-SF bis
 

PERSONAL Com. 4/2020-SF bis
 

GESTCART Com. 4/2020-SF bis
 

GDIC Com. 4/2020-SF bis
 

DIPGDIC Com. 4/2020-SF bis
 

INTERM Com. 4/2020-SF bis
 

ASSESS Com. 4/2020-SF bis
 

SERVEIS Com. 4/2020-SF bis
 

ASSEG Com. 4/2020-SF bis
     

INCENTIUS Com. 4/2020-SF bis
     

PERFIL Com. 4/2020-SF bis
     

RECLAM Com. 4/2020-SF bis
     

SOSP Com. 4/2020-SF bis
     

PART Com. 1/2019-SF

CAD PART Com. 1/2019-SF

ACC Com. 1/2019-SF

CAD Com. 2/2019-SF

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) – Entité

Com. 4/2020-SF bis      

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) - Bénéficiaires  

Com. 4/2020-SF bis

Organigramme    Com. 5-EFI-AFI      

Rapport d'Audit complémentaire           

Com. 19-EFI-AFI      

Rapport de blanchiment de capitaux   

Com. 13-EFI-AFI      

Principe d'importance relative                     Com. 9-EFI-AFI      

Rapport annuel du procès d’auto-évaluation de capital interne

Llei 35/2018

Rapport annuel de l'auditeur sur la protection des actifs des investisseurs

Com. 7/2020-SF

* Pour les établissements qui fournissent des services de gestion directe moyennant des comptes omnibus

AUTRES RAPPORTS Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
Tarifs Com. 27-EFI-AFI
*    

Assurance de responsabilité civile professionnelle

Com 4/2020-SF bis (supplément document ASSEG)

**

* Reportings effectués régulièrement sans périodicité fixe

**Reporting effectué en cas de souscription d'une assurance de responsabilité civile professionnelle (fournir une copie des paiements de la prime d'assurance ainsi que des conditions de la police d'assurance)

 

FONDS DE GARANTIE: SAGI Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel

Calcul annuel de la base de couverture

Com. 1/2019 CGSAGII  

RAPPORT PÉRIODIQUE Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
FC0101v2 Com. 4/2020-SF bis  

   
FC0102v2 Com. 4/2020-SF bis  

   
FC0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC02 Com. 4/2020-SF bis
 

FC03 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0101v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI02 Com. 4/2020-SF bis
 

FI03 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

CA1 Com. 4/2020-SF bis
 

*

CA2 Com. 4/2020-SF bis
 

*

CA3 Com. 4/2020-SF bis
 

*

BENEF Com. 4/2020-SF bis
 

PERSONAL Com. 4/2020-SF bis
 

GESTCART Com. 4/2020-SF bis
 

GDIC Com. 4/2020-SF bis
 

DIPGDIC Com. 4/2020-SF bis  

ASSESS Com. 4/2020-SF bis
 

SERVEIS Com. 4/2020-SF bis
 

ASSEG Com. 4/2020-SF bis
     

INCENTIUS Com. 4/2020-SF bis
     

PERFIL Com. 4/2020-SF bis
     

RECLAM Com. 4/2020-SF bis
     

SOSP Com. 4/2020-SF bis
     

PART Com. 1/2019-SF

CAD PART Com. 1/2019-SF

ACC Com. 1/2019-SF

CAD Com. 2/2019-SF

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) – Entité Com. 4/2020-SF bis      

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) - Bénéficiaires   

Com. 4/2020-SF bis

Organigramme                

Com. 5-EFI-SGP      

Rapport d'Audit complémentaire   Com. 17-EFI-SGP      

Rapport de blanchiment de capitaux                                   Com. 13-EFI-SGP      

Principe d'importance relative        Com. 9-EFI-SGP      

Rapport annuel du procès d’auto-évaluation de capital interne

Llei 35/2018

*

Rapport annuel de l'auditeur sur la protection des actifs des investisseurs

Com. 7/2020-SF

* Pour les établissements qui fournissent des services de gestion directe moyennant des comptes omnibus

AUTRES RAPPORTS Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
Tarifs Com. 24-EFI-SGP
*    

Assurance de responsabilité civile professionnelle

Com 4/2020-SF bis (supplément document ASSEG)

**

* Reportings effectués régulièrement sans périodicité fixe

**Reporting effectué en cas de souscription d'une assurance de responsabilité civile professionnelle (fournir une copie des paiements de la prime d'assurance ainsi que des conditions de la police d'assurance)

 

RAPPORT PÉRIODIQUE Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
FC0101v2 Com. 4/2020-SF bis  

   
FC0102v2 Com. 4/2020-SF bis  

   
FC0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC02 Com. 4/2020-SF bis
 

FC03 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0101v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI02 Com. 4/2020-SF bis
 

FI03 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

BENEF Com. 4/2020-SF bis
 

PERSONAL Com. 4/2020-SF bis
 

ASSESS Com. 4/2020-SF bis
 

SERVEIS Com. 4/2020-SF bis
 

ASSEG Com. 4/2020-SF bis
     

INCENTIUS Com. 4/2020-SF bis
     

PERFIL Com. 4/2020-SF bis
     

RECLAM Com. 4/2020-SF bis
     

SOSP Com. 4/2020-SF bis
     

PART Com. 1/2019-SF

CAD PART Com. 1/2019-SF

ACC Com. 1/2019-SF

CAD Com. 2/2019-SF

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) – Entité

Com. 4/2020-SF bis
     

États financiers annuels audités (individuels et consolidés) - Bénéficiaires 

Com. 4/2020-SF bis

Organigramme Com. 5-EFI-ASF      

Principe d'importance relative    

Com. 9-EFI-ASF      

Rapport de blanchiment de capitaux

Com. 26/EFI-ASF

AUTRES RAPPORTS Règlementation de référence Mensuel Trimestriel Semestriel Annuel
Tarifs Com. 17-EFI-ASF
*    

Assurance de responsabilité civile professionnelle

Com 4/2020-SF bis (supplément document ASSEG)

**

* Reportings effectués régulièrement sans périodicité fixe

**Reporting effectué en cas de souscription d'une assurance de responsabilité civile professionnelle (fournir une copie des paiements de la prime d'assurance ainsi que des conditions de la police d'assurance)