Reporting al supervisor

REPORTING PERIÓDICO Normativa de referéncia Mensual Trimestral Semestral Anual
FC0101v2 Com. 4/2020-SF bis  

   
FC0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC02 Com. 4/2020-SF bis
 

FC03 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0101v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI02 Com. 4/2020-SF bis
 

FI03 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis      

FC0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

CA1 Com. 4/2020-SF bis
 

CA2 Com. 4/2020-SF bis
 

CA3 Com. 4/2020-SF bis
 

BENEF Com. 4/2020-SF bis
 

PERSONAL Com. 4/2020-SF bis
 

GESTCART Com. 4/2020-SF bis
 

GDIC Com. 4/2020-SF bis
 

DIPGDIC Com. 4/2020-SF bis  

INTERM Com. 4/2020-SF bis
 

ASSESS Com. 4/2020-SF bis
 

SERVEIS Com. 4/2020-SF bis
 

ASSEG Com. 4/2020-SF bis
     

INCENTIUS Com. 4/2020-SF bis
     

PERFIL Com. 4/2020-SF bis
     

RECLAM Com. 4/2020-SF bis      

SOSP Com. 4/2020-SF bis
     

PART Com. 1/2019-SF

CAD PART Com. 1/2019-SF

ACC Com. 1/2019-SF

CAD Com. 2/2019-SF

Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Entidades

Com. 4/2020-SF bis

Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Participadas                                                   

Com. 4/2020-SF bis

Organigrama Com. 5-EFI-SFI
Informe complementario de auditoria  Com. 19-EFI-SFI

Informe de blanqueo                                    

Com. 13-EFI-SFI

Principio de importancia relativa               

Com. 9-EFI-SFI

Informe anual del proceso de autoevaluación de capital interno               Llei 35/2018

Informe anual del auditor sobre protección de activos de clientes 

Com. 7/2020-SF

 

OTROS REPORTINGS Normativa de referencia Mensual Trimestral Semestral Anual
Tarifas Com. 27-EFI-SFI *    

* Reporting realizado recurrentemente sin una periodicidad fija prestablecida

 

FONDO DE GARANTIA: SAGI Normativa de referencia Mensual Trimestral Semestral Anual

Cálculo anual de la base de cobertura

Com. 1/2019 CGSAGII  

REPORTING PERIÓDICO Normativa de referencia Mensual Trimestral Semestral Anual
FC0101v2 Com. 4/2020-SF bis  

   
FC0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC02 Com. 4/2020-SF bis
 

FC03 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0101v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI02 Com. 4/2020-SF bis
 

FI03 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

CA1 Com. 4/2020-SF bis
 

*

CA2 Com. 4/2020-SF bis
 

*

CA3 Com. 4/2020-SF bis
 

*

BENEF Com. 4/2020-SF bis
 

PERSONAL Com. 4/2020-SF bis
 

GESTCART Com. 4/2020-SF bis
 

GDIC Com. 4/2020-SF bis
 

DIPGDIC Com. 4/2020-SF bis
 

INTERM

Com. 4/2020-SF bis
 

ASSESS Com. 4/2020-SF bis
 

SERVEIS Com. 4/2020-SF bis
 

ASSEG Com. 4/2020-SF bis
     

INCENTIUS Com. 4/2020-SF bis
     

PERFIL Com. 4/2020-SF bis
     

RECLAM Com. 4/2020-SF bis
     

SOSP Com. 4/2020-SF bis      

PART Com. 1/2019-SF

CAD PART Com. 1/2019-SF

ACC Com. 1/2019-SF

CAD Com. 2/2019-SF

Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Entidades 

Com. 4/2020-SF bis      

Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Participadas 

Com. 4/2020-SF bis

Organigrama Com. 5-EFI-AFI      

Informe complementario de auditoria  

Com. 19-EFI-AFI      

Informe de blanqueo                      

Com. 13-EFI-AFI      

Principio de importancia relativa         

Com. 9-EFI-AFI      

Informe anual del proceso de autoevaluación de capital interno 

Llei 35/2018

Informe anual del auditor sobre protección de activos de clientes   

Com. 7/2020-SF

* Para entidades que prestan servicios de gestión directa mediante cuentas ómnibus

 

OTROS REPORTINGS Normativa de referencia Mensual Trimestral Semestral Anual
Tarifas Com. 27-EFI-AFI *    

* Reporting realizado recurrentemente sin una periodicidad fija prestablecida

 

FONDO DE GARANTIA: SAGI Normativa de referencia Mensual Trimestral Semestral Anual

Cálculo anual de la base de cobertura

Com. 1/2019 CGSAGII  

REPORTING PERIÓDICO Normativa de referencia Mensual Trimestral Semestral Anual
FC0101v2 Com. 4/2020-SF bis  

   
FC0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC02 Com. 4/2020-SF bis
 

FC03 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0101v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI02 Com. 4/2020-SF bis
 

FI03 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

CA1 Com. 4/2020-SF bis
 

*

CA2 Com. 4/2020-SF bis
 

*

CA3 Com. 4/2020-SF bis
 

*

BENEF Com. 4/2020-SF bis
 

PERSONAL Com. 4/2020-SF bis
 

GESTCART Com. 4/2020-SF bis
 

GDIC Com. 4/2020-SF bis
 

DIPGDIC Com. 4/2020-SF bis
 

ASSESS Com. 4/2020-SF bis
 

SERVEIS Com. 4/2020-SF bis
 

ASSEG Com. 4/2020-SF bis
     

INCENTIUS Com. 4/2020-SF bis
     

PERFIL Com. 4/2020-SF bis
     

RECLAM Com. 4/2020-SF bis
     

SOSP Com. 4/2020-SF bis
     

PART Com. 4/2020-SF bis

CAD PART Com. 1/2019-SF

ACC Com. 1/2019-SF

CAD Com. 2/2019-SF

Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Entidades        

Com. 4/2020-SF bis      

Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Participadas   

Com. 4/2020-SF bis

Organigrama Com. 5-EFI-SGP      

Informe complementario de auditoria                     

Com. 17-EFI-SGP      

Informe de blanqueo                 

Com. 13-EFI-SGP      

Principio de importancia relativa                            

Com. 9-EFI-SGP      

Informe anual del proceso de autoevaluación de capital interno

Llei 35/2018

*

Informe anual del auditor sobre protección de activos de clientes                                 

Com. 7/2020-SF

* Para entidades que prestan servicios de gestión directa mediante cuentas ómnibus

 

OTROS REPORTINGS Normativa de referencia Mensual Trimestral Semestral Anual
Tarifas Com. 24-EFI-SGP *    

* Reporting realizado recurrentemente sin una periodicidad fija prestablecida

REPORTING PERIÓDICO Normativa de referencia Mensual Trimestral Semestral Anual
FC0101v2 Com. 4/2020-SF bis  

   
FC0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC02 Com. 4/2020-SF bis
 

FC03 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0101v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0102v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI0103v2 Com. 4/2020-SF bis
 

FI02 Com. 4/2020-SF bis
 

FI03 Com. 4/2020-SF bis
 

   
FC0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FC03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0101v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0102v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI0103v2AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI02AUD Com. 4/2020-SF bis
     

FI03AUD Com. 4/2020-SF bis
     

BENEF Com. 4/2020-SF bis  

PERSONAL Com. 4/2020-SF bis
 

ASSESS Com. 4/2020-SF bis
 

SERVEIS Com. 4/2020-SF bis
 

ASSEG Com. 4/2020-SF bis
     

INCENTIUS Com. 4/2020-SF bis
     

PERFIL Com. 4/2020-SF bis
     

RECLAM Com. 4/2020-SF bis
     

SOSP Com. 4/2020-SF bis
     

PART Com. 1/2019-SF

CAD PART Com. 1/2019-SF

ACC Com. 1/2019-SF

CAD Com. 2/2019-SF

Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Entidades           

Com. 4/2020-SF bis      

Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Participadas      

Com. 4/2020-SF bis

Organigrama Com. 5-EFI-ASF      

Principio de importancia relativa    

Com. 9-EFI-ASF      

Informe anual de auditoria de sistemas de prevención de blanqueo de dinero o valores y de financiamiento de terrorismo

Com. 26/EFI-ASF

 

OTROS REPORTINGS Normativa de referencia Mensual Trimestral Semestral Anual
Tarifas Com. 17-EFI-ASF *    

* Reporting realizado recurrentemente sin una periodicidad fija prestablecida