Reporting al supervisor
Sociedades Financieras de Inversión
| REPORTING PERIÓDICO | Normativa de referéncia | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
| Balanza de pagos y posición inversora internacional | Com. 1/2023- EFI | ||||
| FC0101v2 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
| FC0102v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0103v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC02 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC03 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0101v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0102v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0103v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI02 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI03 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0101v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0102v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0103v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC02AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC03AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0101v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0102v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0103v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI02AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI03AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| CA1 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| CA2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| CA3 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| BENEF | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| PERSONAL | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| GESTCART | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| GDIC | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| DIPGDIC | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| INTERM | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| ASSESS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| SERVEIS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| ASSEG | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| INCENTIUS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| PERFIL | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| RECLAM | Com. 4/2020-SF ter | ||||
| SOSP | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| PART | Com. 1/2019-SF | ||||
| CAD PART | Com. 1/2019-SF | ||||
| ACC | Com. 1/2019-SF | ||||
| CAD | Com. 2/2019-SF | ||||
|
Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Entidades |
Com. 4/2020-SF ter | ||||
|
Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Participadas |
Com. 4/2020-SF ter | ||||
| Organigrama | Com. 5-EFI-SFI | ||||
| Informe complementario de auditoria | Com. 19-EFI-SFI | ||||
|
Informe de blanqueo |
Com. 13-EFI-SFI | ||||
|
Principio de importancia relativa |
Com. 9-EFI-SFI | ||||
| Informe anual del proceso de autoevaluación de capital interno | Llei 35/2018 | ||||
|
Informe anual del auditor sobre protección de activos de clientes |
| OTROS REPORTINGS | Normativa de referencia | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
| Tarifas | Com. 27-EFI-SFI | * | |||
|
Seguro de responsabilidad civil profesional |
Com 4/2020-SF ter (complemento documento ASSEG) |
** |
* Reporting realizado recurrentemente sin una periodicidad fija prestablecida
** Reporting realizado en caso de tener contratado un seguro de responsabilidad civil profesional
(facilitar copia de los recibos de pago de la prima del seguro y las condiciones de la póliza del seguro)
| FONDO DE GARANTIA: SAGI | Normativa de referencia | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
|
Cálculo anual de la base de cobertura |
Com. 1/2019 CGSAGII |
| CIBERSEGURIDAD | Normativa de referencia | Nom Doc | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
|
Autoevaluación de la seguridad de las redes y de los sistemas de información |
Com. 8/2023-SF | Formulario autoevaluación ciberseguridad |
Agencias Financieras de Inversión
| REPORTING PERIÓDICO | Normativa de referencia | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
| Balanza de pagos y posición inversora internacional | Com. 1/2023- EFI | ||||
| FC0101v2 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
| FC0102v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0103v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC02 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC03 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0101v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0102v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0103v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI02 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI03 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0101v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0102v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0103v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC02AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC03AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0101v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0102v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0103v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI02AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI03AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| CA1 | Com. 4/2020-SF ter |
* |
|||
| CA2 | Com. 4/2020-SF ter |
* |
|||
| CA3 | Com. 4/2020-SF ter |
* |
|||
| BENEF | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| PERSONAL | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| GESTCART | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| GDIC | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| DIPGDIC | Com. 4/2020-SF ter |
||||
|
INTERM |
Com. 4/2020-SF ter |
||||
| ASSESS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| SERVEIS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| ASSEG | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| INCENTIUS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| PERFIL | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| RECLAM | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| SOSP | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| PART | Com. 1/2019-SF | ||||
| CAD PART | Com. 1/2019-SF | ||||
| ACC | Com. 1/2019-SF | ||||
| CAD | Com. 2/2019-SF | ||||
|
Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Entidades |
Com. 4/2020-SF ter | ||||
|
Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Participadas |
Com. 4/2020-SF ter | ||||
| Organigrama | Com. 5-EFI-AFI | ||||
|
Informe complementario de auditoria |
Com. 19-EFI-AFI | ||||
|
Informe de blanqueo |
Com. 13-EFI-AFI | ||||
|
Principio de importancia relativa |
Com. 9-EFI-AFI | ||||
|
Informe anual del proceso de autoevaluación de capital interno |
Llei 35/2018 | ||||
|
Informe anual del auditor sobre protección de activos de clientes |
Com. 7/2020-SF |
* Para entidades que prestan servicios de gestión directa mediante cuentas ómnibus
| OTROS REPORTINGS | Normativa de referencia | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
| Tarifas | Com. 27-EFI-AFI | * | |||
|
Seguro de responsabilidad civil profesional |
Com 4/2020-SF ter (complemento documento ASSEG) |
** |
* Reporting realizado recurrentemente sin una periodicidad fija prestablecida
** Reporting realizado en caso de tener contratado un seguro de responsabilidad civil profesional
(facilitar copia de los recibos de pago de la prima del seguro y las condiciones de la póliza del seguro)
| FONDO DE GARANTIA: SAGI | Normativa de referencia | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
|
Cálculo anual de la base de cobertura |
Com. 1/2019 CGSAGII |
| CIBERSEGURIDAD | Normativa de referencia | Nom Doc | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
|
Autoevaluación de la seguridad de las redes y de los sistemas de información |
Com. 8/2023-SF | Formulario autoevaluación ciberseguridad |
Sociedades Gestoras de Patrimonios
| REPORTING PERIÓDICO | Normativa de referencia | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
| Balanza de pagos y posición inversora internacional | Com. 1/2023- EFI | ||||
| FC0101v2 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
| FC0102v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0103v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC02 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC03 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0101v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0102v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0103v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI02 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI03 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0101v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0102v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0103v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC02AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC03AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0101v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0102v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0103v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI02AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI03AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| CA1 | Com. 4/2020-SF ter |
* |
|||
| CA2 | Com. 4/2020-SF ter |
* |
|||
| CA3 | Com. 4/2020-SF ter |
* |
|||
| BENEF | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| PERSONAL | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| GESTCART | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| GDIC | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| DIPGDIC | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| ASSESS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| SERVEIS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| ASSEG | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| INCENTIUS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| PERFIL | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| RECLAM | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| SOSP | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| PART | Com. 4/2020-SF ter | ||||
| CAD PART | Com. 1/2019-SF | ||||
| ACC | Com. 1/2019-SF | ||||
| CAD | Com. 2/2019-SF | ||||
|
Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Entidades |
Com. 4/2020-SF ter | ||||
|
Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Participadas |
Com. 4/2020-SF ter | ||||
| Organigrama | Com. 5-EFI-SGP | ||||
|
Informe complementario de auditoria |
Com. 17-EFI-SGP | ||||
|
Informe de blanqueo |
Com. 13-EFI-SGP | ||||
|
Principio de importancia relativa |
Com. 9-EFI-SGP | ||||
|
Informe anual del proceso de autoevaluación de capital interno |
Llei 35/2018 |
* |
|||
|
Informe anual del auditor sobre protección de activos de clientes |
* Para entidades que prestan servicios de gestión directa mediante cuentas ómnibus
| OTROS REPORTINGS | Normativa de referencia | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
| Tarifas | Com. 24-EFI-SGP | * | |||
|
Seguro de responsabilidad civil profesional |
Com 4/2020-SF ter (complemento documento ASSEG) |
** |
* Reporting realizado recurrentemente sin una periodicidad fija prestablecida
** Reporting realizado en caso de tener contratado un seguro de responsabilidad civil profesional
(facilitar copia de los recibos de pago de la prima del seguro y las condiciones de la póliza del seguro)
| CIBERSEGURIDAD | Normativa de referencia | Nom Doc | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
|
Autoevaluación de la seguridad de las redes y de los sistemas de información |
Com. 8/2023-SF | Formulario autoevaluación ciberseguridad |
Asesores Financieros
| REPORTING PERIÓDICO | Normativa de referencia | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
|
Balanza de pagos y posición inversora internacional |
Com. 1/2023- EFI | ||||
| FC0101v2 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
| FC0102v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0103v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC02 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC03 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0101v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0102v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0103v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI02 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI03 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0101v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0102v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC0103v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC02AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FC03AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0101v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0102v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI0103v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI02AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| FI03AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| BENEF | Com. 4/2020-SF ter | ||||
| PERSONAL | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| ASSESS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| SERVEIS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| ASSEG | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| INCENTIUS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| PERFIL | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| RECLAM | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| SOSP | Com. 4/2020-SF ter |
||||
| PART | Com. 1/2019-SF | ||||
| CAD PART | Com. 1/2019-SF | ||||
| ACC | Com. 1/2019-SF | ||||
| CAD | Com. 2/2019-SF | ||||
|
Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Entidades |
Com. 4/2020-SF ter |
||||
|
Estados financieros anuales auditados (individuales y consolidados) - Participadas |
Com. 4/2020-SF ter | ||||
| Organigrama | Com. 5-EFI-ASF | ||||
|
Principio de importancia relativa |
Com. 9-EFI-ASF | ||||
|
Informe anual de auditoria de sistemas de prevención de blanqueo de dinero o valores y de financiamiento de terrorismo |
Com. 26/EFI-ASF |
| OTROS REPORTINGS | Normativa de referencia | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
| Tarifas | Com. 17-EFI-ASF | * | |||
|
Seguro de responsabilidad civil profesional |
Com 4/2020-SF ter (complemento documento ASSEG) |
** |
* Reporting realizado recurrentemente sin una periodicidad fija prestablecida
** Reporting realizado en caso de tener contratado un seguro de responsabilidad civil profesional
(facilitar copia de los recibos de pago de la prima del seguro y las condiciones de la póliza del seguro)
| CIBERSEGURIDAD | Normativa de referencia | Nom Doc | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
|
Autoevaluación de la seguridad de las redes y de los sistemas de información |
Com. 8/2023-SF | Formulario autoevaluación ciberseguridad |