Reporting al supervisor
Societats Financeres d'Inversió
ALTRES REPORTINGS | Normativa de referència | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
Tarifes | Com. 27-EFI-SFI | * | |||
Assegurança de responsabilitat civil professional
|
Com 4/2020-SF ter (complement document ASSEG) |
** |
* Reporting realitzat recurrentment sense una periodicitat fixa prestablerta
** Reporting realitzat en cas de tenir contractada una assegurança de responsabilitat civil professional (facilitar còpia dels rebuts de pagament de la prima de l’assegurança i les condicions de la pòlissa de l’assegurança)
FONS DE GARANTIA: SAGI | Normativa de referència | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
Càlcul anual de la base de cobertura | Com. 1/2019 CGSAGII |
CIBERSEGURETAT |
Normativa de referència | Nom Doc | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
Autoavaluació de la seguretat de les xarxes i dels sistemes d’informació |
Com. 8/2023-SF | Formulari autoavaluació ciberseguretat |
Agències Financeres d'Inversió
REPORTING PERIÒDIC | Normativa de referència | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
Balança de pagaments i la posició inversora internacional | Com. 1/2023- EFI | ||||
FC0101v2 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FC0102v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FC0103v2 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FC02 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FC03 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FI0101v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FI0102v2 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FI0103v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FI02 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FI03 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FC0101v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FC0102v2AUD | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FC0103v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FC02AUD | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FC03AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FI0101v2AUD | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FI0102v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FI0103v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FI02AUD | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FI03AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
CA1 | Com. 4/2020-SF ter |
* |
|||
CA2 | Com. 4/2020-SF ter |
* |
|||
CA3 | Com. 4/2020-SF ter |
* |
|||
BENEF | Com. 4/2020-SF ter | ||||
PERSONAL | Com. 4/2020-SF ter | ||||
GESTCART | Com. 4/2020-SF ter |
||||
GDIC | Com. 4/2020-SF ter |
||||
DIPGDIC | Com. 4/2020-SF ter | ||||
INTERM | Com. 4/2020-SF ter | ||||
ASSESS | Com. 4/2020-SF ter | ||||
SERVEIS | Com. 4/2020-SF ter | ||||
ASSEG | Com. 4/2020-SF ter |
||||
INCENTIUS | Com. 4/2020-SF ter | ||||
PERFIL | Com. 4/2020-SF ter |
||||
RECLAM | Com. 4/2020-SF ter | ||||
SOSP | Com. 4/2020-SF ter |
||||
PART | Com. 1/2019-SF | ||||
CAD PART | Com. 1/2019-SF | ||||
ACC | Com. 1/2019-SF | ||||
CAD | Com. 2/2019-SF | ||||
Estats financers anuals auditats (individuals i consolidats) - Entitat | Com. 4/2020-SF ter | ||||
Estats financers anuals auditats (individuals i consolidats) - Participades | Com. 4/2020-SF ter |
||||
Organigrama | Com. 5-EFI-AFI | ||||
Informe complementari d’auditoria | Com. 19-EFI-AFI | ||||
Informe de blanqueig | Com. 13-EFI-AFI | ||||
Principi d'importància relativa | Com. 9-EFI-AFI | ||||
Informe anual de procés d'autoavaluació de capital intern | Llei 35/2018 | ||||
Informe anual de l’auditor sobre protecció d’actius de clients |
* Per a entitats que presten serveis de gestió directa mitjançant comptes òmnibus
ALTRES REPORTINGS | Normativa de referència | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
Tarifes | Com. 27-EFI-AFI | * | |||
Assegurança de responsabilitat civil professional
|
Com 4/2020-SF ter (complement document ASSEG) |
** |
* Reporting realitzat recurrentment sense una periodicitat fixa prestablerta
** Reporting realitzat en cas de tenir contractada una assegurança de responsabilitat civil professional (facilitar còpia dels rebuts de pagament de la prima de l’assegurança i les condicions de la pòlissa de l’assegurança)
FONS DE GARANTIA: SAGI | Normativa de referència | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
Càlcul anual de la base de cobertura | Com. 1/2019 CGSAGII |
CIBERSEGURETAT |
Normativa de referència | Nom Doc | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
Autoavaluació de la seguretat de les xarxes i dels sistemes d’informació |
Com. 8/2023-SF | Formulari autoavaluació ciberseguretat |
Societats Gestores de Patrimonis
REPORTING PERIÒDIC | Normativa de referència | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
Balança de pagaments i la posició inversora internacional | Com. 1/2023- EFI | ||||
FC0101v2 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FC0102v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FC0103v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FC02 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FC03 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FI0101v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FI0102v2 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FI0103v2 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FI02 | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FI03 | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FC0101v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FC0102v2AUD | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FC0103v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FC02AUD | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FC03AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FI0101v2AUD | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FI0102v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FI0103v2AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
FI02AUD | Com. 4/2020-SF ter | ||||
FI03AUD | Com. 4/2020-SF ter |
||||
CA1 | Com. 4/2020-SF ter |
* |
|||
CA2 | Com. 4/2020-SF ter |
* |
|||
CA3 | Com. 4/2020-SF ter |
* |
|||
BENEF | Com. 4/2020-SF ter | ||||
PERSONAL | Com. 4/2020-SF ter | ||||
GESTCART | Com. 4/2020-SF ter |
||||
GDIC | Com. 4/2020-SF ter |
||||
DIPGDIC | Com. 4/2020-SF ter | ||||
ASSESS | Com. 4/2020-SF ter | ||||
SERVEIS | Com. 4/2020-SF ter |
||||
ASSEG | Com. 4/2020-SF ter |
||||
INCENTIUS | Com. 4/2020-SF ter | ||||
PERFIL | Com. 4/2020-SF ter |
||||
RECLAM | Com. 4/2020-SF ter | ||||
SOSP | Com. 4/2020-SF ter |
||||
PART | Com. 1/2019-SF | ||||
CAD PART | Com. 1/2019-SF | ||||
ACC | Com. 1/2019-SF | ||||
CAD | Com. 2/2019-SF | ||||
Estats financers anuals auditats (individuals i consolidats) - Entitat | Com. 4/2020-SF ter | ||||
Estats financers anuals auditats (individuals i consolidats) - Participades | Com. 4/2020-SF ter | ||||
Organigrama | Com. 5-EFI-SGP | ||||
Informe complementari d’auditoria | Com. 17-EFI-SGP | ||||
Informe de blanqueig | Com. 13-EFI-SGP | ||||
Principi d'importància relativa | Com. 9-EFI-SGP | ||||
Informe anual de procés d'autoavaluació de capital intern | Llei 35/2018 |
* |
|||
Informe anual de l’auditor sobre protecció d’actius de clients |
* Per a entitats que presten serveis de gestió directa mitjançant comptes òmnibus
ALTRES REPORTINGS | Normativa de referència | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
Tarifes | Com. 24-EFI-SGP | * | |||
Assegurança de responsabilitat civil professional
|
Com 4/2020-SF ter (complement document ASSEG) |
** |
* Reporting realitzat recurrentment sense una periodicitat fixa prestablerta
** Reporting realitzat en cas de tenir contractada una assegurança de responsabilitat civil professional (facilitar còpia dels rebuts de pagament de la prima de l’assegurança i les condicions de la pòlissa de l’assegurança)
CIBERSEGURETAT | Normativa de referència | Nom Doc | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
Autoavaluació de la seguretat de les xarxes i dels sistemes d’informació |
Com. 8/2023-SF | Formulari autoavaluació ciberseguretat |
Assessors Financers
ALTRES REPORTINGS | Normativa de referència | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
Tarifes | Com. 17-EFI-ASF | * | |||
Assegurança de responsabilitat civil professional
|
Com 4/2020-SF ter (complement document ASSEG) |
** |
* Reporting realitzat recurrentment sense una periodicitat fixa prestablerta
** Reporting realitzat en cas de tenir contractada una assegurança de responsabilitat civil professional (facilitar còpia dels rebuts de pagament de la prima de l’assegurança i les condicions de la pòlissa de l’assegurança)
CIBERSEGURETAT | Normativa de referència | Nom Doc | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
Autoavaluació de la seguretat de les xarxes i dels sistemes d’informació |
Com. 8/2023-SF | Formulari autoavaluació ciberseguretat |