Reporting al supervisor
Societats Financeres d'Inversió
| Document | Normativa de referència | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
| FC01 | Com30-EFI-SFI | ||||
| FC0203 | Com30-EFI-SFI | ||||
| FI01 | Com30-EFI-SFI | ||||
| FI0203 | Com30-EFI-SFI | ||||
| DIPGDIC | Com3-EFI-SFI | ||||
| GDIC | Com3-EFI-SFI | ||||
| GESTCART | Com3-EFI-SFI | ||||
| INTERM | Com3-EFI-SFI | ||||
| PERSONAL | Com23-EFI-SFI | ||||
| SERVEIS | Com3-EFI-SFI | ||||
| ASSESS | Com3-EFI-SFI | ||||
| FC01AUD | Com31-EFI-SFI | ||||
| FC0203AUD | Com31-EFI-SFI | ||||
| FI01AUD | Com31-EFI-SFI | ||||
| FI0203AUD | Com31-EFI-SFI | ||||
| Informe d'auditoria | Com31-EFI-SFI | ||||
| Organigrama | Com5-EFI-SFI | ||||
| Informe complementari d’auditoria | Com19-EFI-SFI | ||||
| Informe de blanqueig | Com13-EFI-SFI | ||||
| Principi d'importància relativa | Com9-EFI-SFI |
Agències Financeres d'Inversió
| Document | Normativa de referència | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
| FC01 | Com30-EFI-AFI | ||||
| FC0203 | Com30-EFI-AFI | ||||
| FI01 | Com30-EFI-AFI | ||||
| FI0203 | Com30-EFI-AFI | ||||
| DIPGDIC | Com3-EFI-AFI | ||||
| GDIC | Com3-EFI-AFI | ||||
| GESTCART | Com3-EFI-AFI | ||||
| INTERM | Com3-EFI-AFI | ||||
| PERSONAL | Com23-EFI-AFI | ||||
| SERVEIS | Com3-EFI-AFI | ||||
| ASSESS | Com3-EFI-AFI | ||||
| FC01AUD | Com31-EFI-AFI | ||||
| FC0203AUD | Com31-EFI-AFI | ||||
| FI01AUD | Com31-EFI-AFI | ||||
| FI0203AUD | Com31-EFI-AFI | ||||
| Informe d'auditoria | Com31-EFI-AFI | ||||
| Organigrama | Com5-EFI-AFI | ||||
| Informe complementari d’auditoria | Com19-EFI-AFI | ||||
| Informe de blanqueig | Com13-EFI-AFI | ||||
| Principi d'importància relativa | Com9-EFI-AFI |
Societats Gestores de Patrimonis
| Document | Normativa de referència | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
| FC01 | Com27-EFI-SGP | ||||
| FC0203 | Com27-EFI-SGP | ||||
| FI01 | Com27-EFI-SGP | ||||
| FI0203 | Com27-EFI-SGP | ||||
| DIPGDIC | Com3-EFI-SGP | ||||
| GDIC | Com3-EFI-SGP | ||||
| GESTCART | Com3-EFI-SGP | ||||
| PERSONAL | Com21-EFI-SGP | ||||
| SERVEIS | Com21-EFI-SGP | ||||
| ASSESS | Com3-EFI-SGP | ||||
| FC01AUD | Com28-EFI-SGP | ||||
| FC0203AUD | Com28-EFI-SGP | ||||
| FI01AUD | Com28-EFI-SGP | ||||
| FI0203AUD | Com28-EFI-SGP | ||||
| Informe d'auditoria | Com28-EFI-SGP | ||||
| Organigrama | Com5-EFI-SGP | ||||
| Informe complementari d’auditoria | Com17-EFI-SGP | ||||
| Informe de blanqueig | Com13-EFI-SGP | ||||
| Principi d'importància relativa | Com9-EFI-SGP |
Assessors Financers
| Document | Normativa de referència | Mensual | Trimestral | Semestral | Anual |
| FC01 | Com20-EFI-ASF | ||||
| FC0203 | Com20-EFI-ASF | ||||
| FI01 | Com20-EFI-ASF | ||||
| FI0203 | Com20-EFI-ASF | ||||
| PERSONAL | Com15-EFI-ASF | ||||
| SERVEIS | Com3-EFI-ASF | ||||
| ASSESS | Com3-EFI-ASF | ||||
| FC01AUD | Com21-EFI-ASF | ||||
| FC0203AUD | Com21-EFI-ASF | ||||
| FI01AUD | Com21-EFI-ASF | ||||
| FI0203AUD | Com21-EFI-ASF | ||||
| ASSEG | Com14-EFI-ASF | ||||
| Informe d'auditoria | Com21-EFI-ASF | ||||
| Organigrama | Com5-EFI-ASF | ||||
| Principi d'importància relativa | Com9-EFI-ASF |