Comunicació de possibles infraccions

Interessats

Tota persona que sigui coneixedora de la comissió d’infraccions potencials o reals previstes en:

i. la Llei de regulació del règim disciplinari del sistema financer;

ii. el capítol IV de la Llei 8/2013, del 9 de maig, sobre els requisits organitzatius i les condicions de funcionament de les entitats operatives del sistema financer, la protecció de l’inversor, l’abús de mercat i els acords de garantia financera; i

iii. la Llei 12/2017 d’ordenació i supervisió d’assegurances i reassegurances del Principat d’Andorra.

 Qualsevol persona que tingui coneixement de la comissió d’infraccions potencials o reals que afectin al sistema financer i assegurador.

 

Com realitzar la comunicació - Contacta’ns

L’AFA garanteix la confidencialitat de la persona que informa de les potencials infraccions administratives comeses dins de l’entitat, llevat que una disposició legal vigent exigeixi la revelació en el context de noves investigacions o procediments judicials posteriors. En cas que la infracció sigui penal o civil, es farà el trasllat corresponent a la Fiscalia General del Principat d’Andorra.

Per tal de dur a terme la corresponent comunicació, la persona coneixedora de la comissió d’una infracció potencial o real ha de trametre a l’AFA, degudament omplert i signat, el “formulari per a la comunicació de la comissió d’infraccions potencials o reals”, i enviar-lo juntament amb la documentació requerida.

Icones contacta-03.png

COMUNICAR UNA INFRACCIÓ

Descarregar formulari

Aquest formulari s’ha de trametre mitjançant algun dels canals habilitats a tal efecte:

C/ Bonaventura Armengol, 10

Ed. Montclar, bloc 2, 4a planta

AD500 Andorra la Vella

Principat d'Andorra

 

Què ha de contenir la comunicació

La comunicació ha de contenir necessàriament elements fàctics dels que raonablement es derivi, almenys, una sospita fundada d'infracció. Per això, la comunicació ha de recollir, entre d'altres, els següents aspectes:

  1. el nom del confident;
  2. el nom de l’entitat o de la persona que ha comès la potencial infracció;
  3. una descripció detallada de la possible infracció;
  4. documentació suport que evidenciï la possible infracció;
  5. la data en què ha tingut lloc la presumpta infracció.

En qualsevol cas, la informació que es proporcioni no ha de ser una reiteració d'una informació que ja s'hagués fet pública.

No seran admeses qüestions genèriques o indeterminades ni comunicacions quin objecte estigui sotmès a un procediment judicial.

 

Confidencialitat

L’AFA garanteix en tots els casos la confidencialitat de la persona que informa de les potencials infraccions administratives comeses dins de l’entitat, llevat que una disposició legal vigent exigeixi la revelació en el context de noves investigacions o procediments judicials posteriors. En cas que la infracció sigui penal o civil, es farà el trasllat corresponent a la Fiscalia General del Principat d’Andorra.

 

Protecció de dades

L’AFA complirà, en tot moment, amb la normativa vigent sobre protecció de dades de caràcter personal. Pot consultar l'apartat de protecció de dades aquí.